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证券从业人员亲属可以买卖股票吗万年财经 [复制链接]

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中国证券市场建立时间,相比发达市场来说,确实比较短。

在很多方面,都不成熟,无论是交易机制,还是制度建设,法律体系,都谈不上完美。所以,在很多方面,我国证券市场跟发达市场比,存在很大的不同。

其中,有一条就是证券从业人员能否买卖股票,这个问题,在国外是允许,但是在我国是不允许的。

不过,有一点衍生出来的就是证券从业人员亲属是不是也不能买卖股票,这在我国证券法里规定是相对比较模糊的,但是禁止从业人员买卖股票是清晰可见。

对于证券从业人员亲属炒股,证券法也是相关规定,直系亲属炒股,尤其是基金从业人员的直系亲属有要求的。你的直系亲属买卖股票,要上报,才可以买卖股票。

《基金从业人员亲属股票投资报备管理的指导意见》明确提出基金从业人员的直系亲属在从事股票投资之前需要向基金公司上报,同时还需要在指定的证券公司开户。而此前的有关规定则只要求从业人员亲属应及时向公司报备其账户和买卖情况,并不得有利害冲突。

而由于查处证券从业人员亲属买卖股票难度比较大,防止重大利益输送,我国证券法基本上是要求直系亲属炒股,要报备。因为作为监管层,很难区分到底是证券从业人员在买卖股票还是证券从业人员的直系亲属在买卖股票。比如,证券从业人员用自己父母开了股票账户,自己炒,而一旦发现,说是其父母买卖股票。

现实环境,证券从业人员是被禁止买卖股票,而其亲属,如果要买卖股票,就需要到相关部门去报备,每一次买卖股票都会受到严格监管。这也是一直以来,对证券从业人员的亲属买卖股票,存在巨大争议的地方。

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